专利被侵权会影响上市吗？

律师建议

通过往期内容我们可以得知，企业侵犯他人专利权的风险一直以来是上市委审核过程中所关注的重点。然而，企业自身专利或知识产权被侵权及维权的情况却鲜少得到关注。本案例中，上市委在东威科技上市过程中明确要求其补充披露专利及其他知识产权被侵犯及维权情况，并分析是否对发行人的持续经营能力构成重大不利影响，且发行人对此作出了详细回复及说明。

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第13条，影响发行人持续经营能力的重要情形包括：（九）对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼，已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影响。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》第9.3.1条的规定，上市公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：（一）涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市值（按照第7.1.5条规定计算）1%以上；（二）股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；（三）董事会认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响的其他诉讼、仲裁。

也就是说，即使作为专利侵权诉讼的原告，当出现重大专利侵权纠纷的情况时，也不可避免地面临着企业持续经营的能力受到影响的情况，具体地包括：1、被告通常会在专利侵权诉讼中对涉案专利提起无效宣告程序，发行人的涉案专利可能面临着无效的风险；2、根据侵权行为的恶劣程度，发行人的技术优势及市场竞争力将会受到不同程度的影响；3、专利侵权可能带来核心技术泄密的风险。

从东威科技的答复中可以看出，其作为原告提起的专利侵权诉讼所涉及的案件金额均较小，并未超过1000万元且未达到公司总资产或者市值1%，未达到“重大诉讼”的认定标准；其次，东威科技被侵犯的专利技术主要涉及实用新型专利，专利侵权并未导致核心技术的泄密；另外，针对被告在诉讼过程中提起的专利无效宣告程序，东威科技充分应对，及时对权利要求作出变更调整，积极维持涉案专利有效，最终得以成功上市。

综上，对于拟上市科创板的企业来说，在上市筹备及审核的过程中应当及时关注自身专利尤其是核心专利是否存在被他人侵权的情况。根据侵权的实际情况，在恰当的时机选择恰当的维权方案（包括但不限于商业谈判、仲裁或诉讼等），尽可能地避免因他人的侵权行为导致企业自身持续经营能力遭受质疑，从而影响上市进程。